网上证券交易服务认证管理要求有哪些？--【北京华道众合】

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网上证券交易服务认证管理要求有哪些？

添加时间：2018/8/27 录入：北京华道众合咨询公司来源：北京华道众合咨询公司

1. 基本要求

1.1 组织应建立质量管理体系，以文件化的形式确保其实施和保持，并持续改进其有效性。组织应：

（a）识别服务接触点，确定服务接触面，建立服务蓝图

（b）确定为确保服务提供所需的准则和方法

（c）确保可以获得必要的资源和信息，以支持服务提供的运作和监视

（d）监视、测量（适用时）和分析

（e）实施必要的措施，以实现质量管理体系的持续改进

1.2 针对组织所选择的任何影响服务符合要求的外部供方提供过程或服务，组织应确保对其实施控制。对此类外部供方提供过程或服务的控制类型和程度应在质量管理体系中加以规定。

2. 特定要求

2.1 组织应建立包含了顾客体验特性要求的管理目标，包括但不限于：

（a）服务信息公示率

（b）承诺兑现率

（c）客户电话接通率

（d）风险提示覆盖率

（e）投资者回访率

（f）信息系统重大故障率

（g）投诉处理及时率

（h）顾客满意度

2.2 组织应制定并实施网上证券信息系统安全管理制度，包括但不限于：

（1）应管理和授权发布网上证券客户端软件，审核、监管其授权第三方发布的证券委托软件，以防止顾客信息泄露

（2）采用适宜的技术和措施防护与监控网上证券信息系统安全

（3）定期对网上证券信息系统进行安全风险评估及整改

（4）采用适宜的技术手段对投资者账户异动情况的监控，并及时提醒顾客，以保护顾客资产安全

2.3 组织应建立和实施信息安全管理制度，包括但不限于：

（1）建立管理制度和规范，完善顾客资料，妥善管理顾客信息

（2）建立顾客信息档案，由专人负责管理

（3）定期复核顾客信息和资料，及时纠错、更新

（4）实施顾客信息查阅授权与审批制度

2.4 组织应制定并实施网上证券交易服务设计和开发控制规划，包括但不限于：

（1）策划设计和开发

（2）获取潜在顾客要求的信息，及销户等顾客流失的原因及改进方案，作为设计和开发的输入之一

（3）建立服务总蓝图及交易委托子蓝图作为设计和开发的输出之一

2.5 组织应制定并实施对工作于服务接触面的从业人员的职业化培训规划，包括但不限于：

（1）建立以提高工作责任心和热情为核心的激励机制

（2）建立并实施员工信息交流和满意度定期测评制度

2.6 组织应建立并实施网上证券交易风险揭示和防范机制，包括但不限于：

（1）提醒投资者加强账号、密码保护

（2）建立投资者定期修改密码、增强密码难度、防止密码泄露

（3）提醒投资者防止用于网上交易的计算机终端感染木马、病毒

1.1 组织应建立和实施投资者回访制度，包括但不限于：

（1）对不同的投资者，应采取适宜的回访方式

（2）对顾客进行回访：对新开户顾客应当在开户后1个月内完成回访；对存量顾客应按规定回访比例进行回访

（3）顾客回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年等

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